সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (এসইসি) সংজ্ঞা এবং উদাহরণ।

এটি কী:

সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন , যেহেতু এসসি নামে পরিচিত, এটি একটি নিয়ন্ত্রক সংস্থা যা 1934 সালের সিকিউরিটিজ অ্যাক্টের ফলে প্রতিষ্ঠিত হয়। 19২9 সালের স্টক মার্কেট দুর্ঘটনার পর প্রতিষ্ঠিত হলে এসইসির তত্ত্বাবধানের জন্য সংস্থাটি ফেডারেল এজেন্সি এবং

এসইসি একটি ফেডারেল সরকার সংস্থা যার নেতৃত্বে পাঁচ কমিশনারের নেতৃত্বে পরিচালিত হয় যারা রাষ্ট্রপতি কর্তৃক নিয়োগ লাভ করে। পাঁচ বছরের শর্তাবলী এই কার্যালয়গুলি অধিষ্ঠিত ব্যক্তিদের অবশ্যই সেনেট কর্তৃক অনুমোদিত হতে হবে এবং দ্বি-পক্ষীয় চুক্তিকে উত্সাহিত করার প্রচেষ্টায় একই রাজনৈতিক দলের তিনটির বেশি হতে পারে। কমিশনারগণ 3,500 এরও বেশি কর্মীর দ্বারা সমর্থিত হয় যা সারা দেশ জুড়ে 11 টি আঞ্চলিক ও জেলা কার্যালয় থেকে কাজ করে। এসইসি পাঁচটি স্বতন্ত্র বিভাগে সংগঠিত হয়:

কর্পোরেট ফাইনান্স বিভাগ:

এই বিভাগটি নিশ্চিত করে যে সমস্ত জনসাধারণের ব্যবসা করপোরেশন তাদের আর্থিক ফলাফল সম্পূর্ণভাবে প্রকাশ করে। প্রথমবারের জন্য সিকিউরিটিজগুলিকে ইস্যু করার পরিকল্পনাকারী কোম্পানিগুলি নিবন্ধন বিবৃতিগুলি অবশ্যই আবদ্ধ করতে হবে, এবং যাদের শেয়ারগুলি ইতিমধ্যে তালিকাভুক্ত করা আছে তারা ত্রৈমাসিক আপডেটগুলি (10-টি) এবং বছরের শেষ অবধি (10-কে) জমা দিতে হবে। পাবলিক কোম্পানি শেয়ারহোল্ডারদের তাদের বার্ষিক প্রতিবেদন পাঠাতে হবে। কর্পোরেট ফাইন্যান্স বিভাগগুলি কোম্পানীর স্বার্থ রক্ষা করে যাতে সমস্ত প্রাসঙ্গিক আর্থিক তথ্যগুলি - ইতিবাচক ও নেতিবাচক উভয়ভাবেই সময়সীমার মধ্যে প্রকাশ করতে পারে। জনসাধারণের তথ্য যা ক্রয় এবং বিক্রয় সম্পর্কে বিজ্ঞ সিদ্ধান্ত নিতে হবে।

ট্রেডিং এবং মার্কেটস বিভাগ

: এই বিভাগটি সক্রিয়ভাবে জড়িত যারা কার্যকলাপ পর্যবেক্ষণ ও নিয়ন্ত্রণ করে একটি সুষ্ঠু এবং সুশৃঙ্খল ভিত্তিতে চলমান রাখে ব্রোকার / বিক্রেতা, ক্লিয়ারিং এজেন্ট এবং ট্রান্সফার এজেন্ট সহ স্টক বা বন্ড কেনার এবং বিক্রির প্রক্রিয়ার মধ্যে। এই বিভাগটি সিকিউরিটিজ ইনভেস্টর প্রোটেকশন কর্পোরেশনের (এসআইপিসি) ট্যাবগুলিকেও রাখে, যা দালাল সংস্থার দেউলিয়া থেকে উদ্ভূত ক্ষতির বিরুদ্ধে বিনিয়োগকারীদের সুরক্ষা দেয়। বিনিয়োগ ব্যবস্থাপনা বিভাগ:

এই বিভাগটি বিনিয়োগ পরিচালনার শিল্পের তত্ত্বাবধান করে, যা মিউচুয়াল ফান্ড এবং তহবিল পরিচালকদের, বিশ্লেষক এবং বিনিয়োগ পরামর্শদাতা অন্তর্ভুক্ত। বিভাগটি এই শিল্প সম্পর্কে নির্দিষ্ট অভিযোগের প্রতি সাড়া দেয়, শিল্প পরিচালনার আইনগুলি তৈরি করে এবং ব্যাখ্যা করে শিল্পের সদস্যদের কাছ থেকে ফাইলিং পর্যালোচনা করে। প্রয়োগের বিভাগ:

এই বিভাগ তদন্ত, সিভিল কর্ম, প্রশাসনিক কার্যধারা এবং বিচারের উপর পরামর্শ দেয় এসইসি এর পক্ষে যেহেতু এসইসি শুধুমাত্র শাসিত শাসন জোরদার করার ক্ষমতা রাখে, তাই এটি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের বিচার বিভাগের সাথে কিছু ক্ষেত্রে ফৌজদারী কার্য সম্পাদনের জন্য কাজ করে। এই বিভাগটি এই কার্যধারায় ব্যবহৃত প্রমাণ গ্রহণ করে। ঝুঁকি, কৌশল এবং আর্থিক উদ্ভাবনের বিভাগ:

সেপ্টেম্বর ২009 সালে প্রতিষ্ঠিত এই বিভাগ হেজ তহবিল, ডেরিভেটিভস বাজার এবং অন্যান্য বাজারের বিশ্লেষণ পরিচালনা করে যা ট্রেন্ডগুলি সনাক্ত করতে পারে মার্কিন অর্থনীতিতে সিস্টেমিক ঝুঁকি হুমকি। এই বিভাগটি যথাযথভাবে এই ঝুঁকিকে প্রশমিত করার জন্য আরও গবেষণা বা অন্যান্য কর্মের সুপারিশ করে। এটি কেন গুরুত্বপূর্ণ:

একটি বাজারে আস্থা সহ বিনিয়োগ করার চেষ্টা করুন যেখানে অভ্যন্তরীণ ট্রেডিং বা অ্যাকাউন্টিং জালিয়াতি বা স্টক ম্যানিপুলেশন থেকে কোন সুরক্ষা নেই। ছবিটি এমন একটি কোম্পানিতে বিনিয়োগের মতো হতে পারে যা তার আর্থিক ফলাফল প্রকাশ করতে হবে না বা এমন কোনও ব্যক্তি যা দায়মুক্তির সঙ্গে নেতিবাচক সামগ্রী তথ্য প্রত্যাহার করতে পারে। আপনার স্ট্রাকচারার বা আর্থিক উপদেষ্টাকে আপনার অবসরভাতা সম্পদের উপর নির্ভর করে আপনি কি অনুভব করতে পারছেন যে, ঘটনাটি কোনও আশ্রয়স্থল ছিল না এবং তারা আপনার টাকা দিয়ে শহরে চলে গিয়েছিল?

এসইসি এর দায়িত্ব হচ্ছে নিশ্চিত করতে হবে যে বিনিয়োগকারী আত্মবিশ্বাসী এবং ভাল হতে পারে বিশ্বাস দুর্নীতির ভয় ছাড়া তাদের অর্থ বিনিয়োগ, উভয় দালাল বা এক্সচেঞ্জ থেকে যে ট্রেডিং সহজতর বা সিকিউরিটি ইস্যু যে কোম্পানি থেকে। তবুও, এমনকি কঠোর আইনগুলির সাথেও, আমরা এখনও কর্পোরেট অনাচারের উদাহরণ (এনরন মত কোম্পানিগুলিতে), পাশাপাশি মিউচুয়াল ফান্ড শিল্পের মধ্যে বাজারের সময় / দেরী বাণিজ্য ঘাঁটিগুলি দেখেছি। এই কর্পোরেট অপকর্মগুলি লক্ষ লক্ষ ডলার হারিয়ে ফেলেছে এবং কিছু বিনিয়োগকারীরা সিস্টেমের উপর বিশ্বাস হারায়।

সৌভাগ্যবশত, প্রতিবছর এসইসি এর সচেষ্ট প্রচেষ্টা 400 থেকে 500 ব্যক্তি এবং কর্পোরেশন যে আইন স্কার্ট করার প্রচেষ্টা বিরুদ্ধে সশস্ত্র ব্যবস্থা ফলাফল। প্রবিধানের সাথে কঠোর আনুগত্য জোরদার করে এবং যারা তাদের অনুসরণ করতে ব্যর্থ তাদের সাথে দ্রুত পদক্ষেপ নেওয়ার মাধ্যমে, এসইসি বাজারে সততা ও নিরপেক্ষতা বজায় রাখতে চেষ্টা করে।