NASD Rule 2790 সংজ্ঞা এবং উদাহরণ।
Great DayTrading Day w/ $NIO $BBBY | #daytrading U.S. Stock Market Open
সুচিপত্র:
এটি কি:
NASD Rule 2790 FINRA সদস্যদের ব্যক্তিগত লাভের জন্য আইপিও শেয়ার কেনার অনুমতি দেয় । এই নিয়মটি এখন শুধু নিয়ম ২790 নামে পরিচিত, কারণ ২007 সালে NASD ফিনিরা হয়ে উঠেছিল।
কিভাবে এটি কাজ করে (উদাহরণ):
উদাহরণস্বরূপ, বলা যাক জন ডোই একটি আর্থিক উপদেষ্টা। কোম্পানি XYZ জনসাধারণের কাছে যেতে হয়, এবং সবাই ভাগ চায়।
জন একটি ক্লায়েন্ট আছে, জেন স্মিথ, যারা কিছু কোম্পানী XYZ শেয়ারে তার হাতে পেতে মারা হয়। তিনি জনকে ফোন করেন এবং জিজ্ঞেস করেন যে তিনি তার জন্য কিছু শেয়ার পাওয়ার জন্য কিছু করতে পারেন কিনা। জন আইপিও-এর দায়িত্বে নিয়োজিত বিনিয়োগ ব্যাঙ্কের পুরানো কলেজ রুমমেট হতে হবে এবং পুরানো রুমমেট জনকে আইপিও এর 5,000 শেয়ার কিনে দেবেন, যা প্রথম দিনের ট্রেডিং এর দ্বিগুণ হওয়ার সম্ভাবনা রয়েছে।
রুল অধীনে ২790, জন তার নিজের জন্য শেয়ার কিনতে পারেন না যদি তার ক্লায়েন্টের ব্যয় ধরা হয়, জেন স্মিথ। পরিবর্তে, জনকে জেনের জন্য 5,000 পেতে চেষ্টা করতে হবে।
কেন এটি জরুরী:
Rule 2790 এর পিছনে যে ধারণা রয়েছে FINRA সদস্যদের এবং তাদের সংশ্লিষ্ট ব্যক্তিদের সাথে তাদের "অভ্যন্তরীন" গ্রাহকদের ব্যয়তে নিজের সুবিধা জন্য নতুন সমস্যা ক্রয় করতে শিল্পে। ২004 সালের মার্চ মাসে নিয়ম ২790 সাধারনত একটি FINRA সদস্যকে "সীমাবদ্ধ ব্যক্তির" একটি নতুন ইস্যু বিক্রি করতে নিষিদ্ধ করে: যে কেউ একজন ব্রোকার / ডিলারের সাথে কাজ করে, মালিক হন বা তার সাথে জড়িত হন কোনও অ্যাকাউন্টে কোনও নতুন ইস্যু বিক্রি করার আগে, ফিনরা সদস্যদের অ্যাকাউন্টের মালিকের কাছ থেকে একটি প্রতিনিধিত্ব পাওয়া উচিত যে মালিক নিয়মের সাথে শেয়ার কিনতে যোগ্য।
এটা মনে রাখা গুরুত্বপূর্ণ যে নিয়ম ২790 অ্যাসেট-ব্যাকড সিকিউরিটিজ, এডিআর এবং অন্যান্য কিছু সিকিউরিটিজগুলির জন্য।
