নিবন্ধিত প্রিন্সিপাল সংজ্ঞা এবং উদাহরণ।

এটি কি:

একটি নিবন্ধিত প্রিন্সিপাল বিনিয়োগ ব্যাংকিংয়ের একটি ব্যবস্থাপনা পদে একজন ব্যক্তি সিকিউরিটিজ ব্যবসা।

কিভাবে এটি কাজ করে (উদাহরণ):

উদাহরণস্বরূপ, একটি নিবন্ধিত প্রধান একটি ব্রোকারেজ ফার্মে ট্রেডিং এবং বিক্রয় অপারেশনগুলির তত্ত্বাবধান করতে পারে, একটি বিনিয়োগ সংস্থার সম্মতি প্রচেষ্টা পরিচালনা করতে পারেন বা কেবলমাত্র একটি আর্থিক প্রতিষ্ঠানের ক্রিয়াকলাপ পরিচালনা করতে পারেন। আর্থিক শিল্প রেগুলেটরি অথরিটি, এফআইএনআরএ নামে সুপরিচিত, রেজিস্ট্রিকৃত প্রিন্সিপালদের এই ধরনের কার্যক্রম পর্যবেক্ষণের প্রয়োজন হয়, যার অর্থ কেবল কারোরই কেউ কাজ করতে পারে না।

নিবন্ধিত প্রিন্সিপাল হওয়ার জন্য, একজন ব্যক্তির সাথে FINRA Series 24 পরীক্ষায় পাস করতে হবে ব্রোকার-বিক্রেতাদের জন্য মৌলিক সিকিউরিটিজ লাইসেন্সের জন্য পরীক্ষাগুলি নিবন্ধিত বিকল্প প্রিন্সিপাল যারা আছেন তাদের অবশ্যই ফিনারা সিরিজ 4 পরীক্ষায় পাস করতে হবে।

কেন এটি গুরুত্বপূর্ণ:

নিবন্ধিত প্রিন্সিপাল তাদের সংস্থার ভুল, ভুল পদক্ষেপ বা অন্যান্য সমস্যাগুলির জন্য আইনগতভাবে দায়ী অনেক ক্ষেত্রে হয় এই কারণগুলির জন্য, তাদের লাইসেন্স বা রাজ্য বা ফেডেরাল সিকিউরিটিজ নিয়ন্ত্রকদের সাথে নিবন্ধিত হওয়ার জন্য অন্যান্য প্রশাসনিক পদক্ষেপগুলি অবশ্যই নিতে হবে এবং যারা নিয়ামকেরা তাদের অন্যান্য পেশাদার ডেজিগগুলির উপর নির্ভর করে এবং ব্যবসার সাথে তাদের ব্যবসা বা রাষ্ট্রের উপর নির্ভর করে আলাদাভাবে নিয়মগুলি প্রয়োগ করতে পারে। নিবন্ধিত প্রিন্সিপালদের তাদের কোম্পানীর নিয়মিত ফাইলিং এবং রাষ্ট্রীয় সংস্থাগুলির নির্ভুলতা, প্রক্রিয়াকরণের ফি প্রদান, ন্যূনতম ন্যাশনাল পুঁজি বজায় রাখা এবং কর্মচারীদের যথাযথভাবে লাইসেন্স প্রদান করা হয় তা নিশ্চিত করতে হবে। প্রক্রিয়াটি বিস্তৃত বলে মনে হতে পারে, কিন্তু প্রভাব বিনিয়োগ পরামর্শদাতা ক্লায়েন্টদের আর্থিক বিষয়গুলির উপর এবং সেইসব আর্থিক বিষয়গুলির সঙ্গে সম্পর্কিত স্বপ্নগুলি বিবেচনা করে - এটি নিশ্চিত করা একটি ভাল ধারণা যে আর্থিক প্রতিষ্ঠানগুলির পরিচালকরা কি করছেন তা জানেন।